2020年县审计局年终工作总结报告
根据中共xx县县直单位社会评价工作办公室《关于做好xx县2020年度县直单位社会评价有关工作的预通知》要求，审计局认真筹备，周密部署，认真对照履职担当、正风肃纪、办事公开、工作效率和廉政建设五个方面的工作进行认真梳理，在广泛听取干部职工和群众意见、深入检查的基础上，形成如下报告：
一、突出重点，明确目标，认真抓好社会评价各项工作
（一）树立大局意识，履职尽责勇于担当
今年以来，我局紧紧围绕省、市、县安排部署的职能目标、单位包保联系村工作目标、共性目标等考核目标任务，按照“工作目标化、目标责任化、责任具体化”的要求，按月、按季度细化工作任务，建立责任清单和月进度、季进度任务清单，实行清单式管理，工作中各牵头领导积极做好牵头抓总工作，责任科室按照职责和要求抓好任务落实，与牵头领导一起想、一起干，做到目标同向、工作同步、落实同力，不折不扣全面落实完成了全年的目标任务。在今年的审计工作中，紧紧围绕县委、县政府中心工作，突出了以下四个方面的工作重点。
1.全面履行审计监督职责。紧紧围绕县委、县政府的中心工作和审计署、省审计厅、市审计局的统一部署，着力做好重大政策措施落实跟踪审计，关注重点领域风险隐患，扎实开展农业农村部门预算执行“一条线”暨产业扶贫和整改“回头看”审计，重大项目审计、部门预算执行审计、领导干部经济责任审计和自然资源资产离任等方面的审计工作。2020年初拟定审计项目计划20项，截至目前已组织完成审计项目21项,其中：财政管理审计7项（含一级预算单位2019年度预算执行情况全覆盖延伸审计调查76项）、政策落实跟踪1项（含4小项），经济责任审计3项，自然资源资产审计1项；专项资金审计7项，投资审计2项。审计查出主要问题金额4568万元，违规金额430万元，管理不规范金额4138万元并责成被审计单位自行整改，处理收缴财政314万元,审计期间自行整改上交财政116万元。
2.凝心聚力多措并举推进部门预算执行全覆盖审计。根据《中华人民共和国审计法》第十六条和第二十七条的规定，xx县审计局派出审计组，自2020年2月1日至6月30日对xx县县级预算单位2019年度预算执行和其他财政财务收支情况进行全覆盖审计。本次专项审计调查采取“集中分析、分散核查”的方式，对76家县级预算单位涉及的30个问题大类、331个问题小项、3952条数据疑点进行了重点核查和疑点自证，审计涉及资金109,352.09万元。县级各预算单位及其他相关单位对所提供的财务会计资料、电子数据、其他证明资料的真实性和完整性负责，并对此作出了书面承诺。xx县审计局的责任是依法独立实施专项审计调查并出具专项审计调查报告。
3.结合扫黑除恶专项斗争工作，认真摸排被审计单位或重点领域涉黑涉恶或充当黑恶势力“保护伞”线索情况，深挖细查，清除一切黑恶势力和乱象，建设风清气正的社会生态环境。
4.切实肩负起抓意识形态工作的重大政治责任。一是进一步调整完善了意识形态工作全面实行党组书记是第一责任人、分管领导为直接责任人、班子成员协同抓落实的工作机制。二是把意识形态工作作为党的建设重要内容，纳入党建工作责任制，确保分工到人、责任在肩；三是将意识形态工作与审计业务工作、脱贫攻坚等中心工作同部署、同落实、同检查。
（二）正风肃纪，持续推动作风转变打造审计铁军
一是做到纪律面前一律平等，遵守纪律没有特权、执行纪律没有例外，任何情况都不能违反党纪，审计局党组和全体党员要发挥主观能动性，同一切违纪行为作斗争。二是做到严格遵守党的政治纪律和政治规矩，要把坚决做到“两个维护”作为首要政治纪律，严格执行《中国共产党纪律处分条例》，要坚持“五个必须”：必须维护党中央权威，决不允许背离党中央要求另搞一套；必须维护党的团结，决不允许在党内培植个人势力；必须遵循组织程序，决不允许擅作主张、我行我素；必须服从组织决定，决不允许搞非组织活动；必须管好领导干部亲属和身边工作人员，决不允许他们擅权干政、谋取私利，要严肃查处“七个有之”问题。三是做到严禁结成利益团体，以小圈子为主结成的利益团体，如同肌体上的“毒瘤”，严重危害党组织的健康。四是做到忠诚老实、光明磊落。说老实话、办老实事、做老实人，同时局党组要严肃问责追责，对作风不实的党员干部，要把问责的利剑亮出来落下去；对于监管不力的情况，不仅要追究主体责任，还要追究监督责任和领导责任。五是做到不搞阿谀奉承、不搞组织迎送。党内不准搞拉拉扯扯、吹吹拍拍、阿谀奉承，对领导人不吹捧、不迎送。六是做到担负起执行和维护政治纪律的责任。党组要承担起主体责任，加强对党员干部的日常监督和管理。
（三）办事公开，提高审计工作透明度，充分发挥审计在服务xx经济发展中的监督职能作用
按照上级审计机关积极推进审计结果公告制度的要求，在公开包括审计机关自身在内的单位预算资金审计结果的基础上，进一步扩大政府部门预算执行审计公开范围，加大对单项预算执行审计结果和整改情况的公告力度，2020年非涉密项目全部在政务信息网上发布审计结果公告，形成审计监督、舆论监督、社会监督的强大合力，达到了阳光审计、公开透明的效果。坚持审计工作报告制度，每年定期向政府报告预算执行审计结果，向人大报告预算执行和其他财务收支审计情况，及时向县委、县政府汇报重大审计事项和工作中的困难和问题，审计工作得到了县委、县政府的高度重视和大力支持。
（四）创新审计方式，提高工作效率
审计局应用现代技术手段等方式，积极推动审计方式方法创新，使审计监督的效率效能明显提高。一是大力推进审计监督全覆盖。以预算执行审计为突破口，以计算机技术手段为支撑，初步实现了对公共资金、国有资产、国有资源和领导干部履行经济责任情况的审计全覆盖；二是完善制度强化审计质量控制。修订完善了审计执行时相关制度，把国家审计准则和审计质量控制的相关规定细化分解，从审计项目安排、审计组织实施、审计现场管理、审计成果运用等环节实行常态化监督管理，实行审计项目全过程、全方位的质量控制，确保审计质量和审计效果；三是推动审计技术方法创新。积极探索大数据下的审计技术方法，积极开展数据综合分析，推行“总体分析、发现疑点、分散核实、系统研究”的数字化审计模式，不断提高审计质量和审计效率。
（五）加强党风廉政建设，层层压实主体责任
一是层层压实主体责任，完善责任体系。进一步健全党组书记是第一责任人、分管领导分工负责、党组织推进落实、领导干部“一岗双责”的党风廉政建设工作格局，坚持党风廉政建设工作与业务工作同部署、同落实、同考核，全局上下层层签订党风廉政建设责任书；二是聚焦审计一线，把党风廉政建设贯穿审计全过程。坚持审计项目审到哪里，党风廉政建设跟进到哪里，把审计现场作为防控重点，把廉政建设压力传导到审计现场，加强审计项目廉政跟踪检查，在审计组设立廉政监督员，加强对审计组的全过程监督，做到审计进点前进行廉政承诺，进点后公布审计纪律，出点后检查执纪情况，并采取现场检查、审计回访等形式加强对审计干部廉洁从审全过程的监督。在外出审计组建立临时党小组，围绕审计风险点和苗头性倾向性问题，开展廉政教育，着力抓早抓小；三是强化权力制约，努力防范廉政风险。建立了以党组为中心的组织工作机制和以责任为核心的责任落实机制，加强对“三重一大”事项的监督，严格“三重一大”事项的决策程序和组织实施管理，建立健全重大审计事项集体审议制度，严格执行主要领导不直接分管人事、财务等制度；重点抓好以惩防体系建设为主的各项审计廉政制度建设，把廉政风险防控的笼子扎得更紧更密，督促审计组加强审计现场管理，防范廉政风险；四是加强干部日常监督管理，严肃执纪问责。加强对党员干部的教育、管理和监督。开展党员干部廉政提醒谈话，咬耳扯袖、红脸出汗成为常态，营造不敢腐、不能腐、不想腐的浓厚氛围，自觉做到心有所畏、行有所止；班子成员结合分管工作及时开展谈话提醒，并对执行廉政规定的情况及时进行检查，坚守廉洁从审底线；不定期深入审计现场对审计组办公、住宿、就餐场所、进点公示、执行廉政纪律情况进行全面检查，对检查和回访中发现的违纪违规问题及时进行通报和处理。
二、工作中存在的主要问题和困难
2020年，审计局认真贯彻落实习近平总书记第二次考察云南重要讲话精神，做了大量工作，但仍然存在一些困难和问题，如思想认识与与新时代新要求还有差距，在审计技术方法创新上还有很多不足，审计整改落实还未完全到位，审计力量不能满足审计发展需要等问题。针对存在的问题，审计局下步将重点抓好以下工作：
（一）进一步提高政治站位，找准审计新定位
坚持以习近平总书记考察云南重要讲话精神和在中央审计委员会第一次第二次第三次会议上的重要讲话精神为指引，按照省委、市委、县委审计委员会要求，强化审计机关政治属性，深化审计定位认识，聚焦主责主业，找准工作重点，提高工作质效，切实做到把加强党对审计工作的领导贯穿始终，持续推进作风建设，着力提升审计质量，创新审计技术方法，强化督促整改落实，全力推进审计全覆盖，依法全面履行审计监督职责，推动审计工作高质量发展。
（二）进一步提升履职质效，体现审计新作为
按照上级审计机关的安排部署，围绕xx经济发展目标和任务，按照“应审尽审、凡审必严”的要求，2021年重点完成五个方面的工作：推动做好“六稳”工作，全面落实“六保”任务，持续开展政策落实跟踪审计。对新增财政资金用于支持减税降费、减租降息、扩大消费和投资等情况开展审计，确保资金惠企利民；促进党和国家有关生态文明建设政策落实，对部分党政主要领导开展自然资源资产离任（任中）审计，推动领导干部更好地践行五大发展理念，认真落实自然资源资产管理和生态环境保护责任；贯彻以人民为中心的发展思想，持续开展民生资金和重大建设项目阶段性跟踪审计，促进提高公共资金使用绩效；扎实开展经济责任审计，促进权力规范运行和激励干部担当作为，促进领导干部尽责担当；完成县委县政府交办的各项审计任务。
（三）进一步提升能力水平，突出审计新成效
着力打造高素质专业化的审计干部队伍，按照习近平总书记提出的“以审计精神立身、以创新规范立业、以自身建设立信”要求，紧贴审计工作实际，在提高素质、落实工作、担当作为上用心着力，全面推进审计队伍建设，全面提高自身履职尽责能力。持续推进质量强审。强化审计现场管理，提升现场控制效率，加大对审计程序、审计实施方案实行、审计取证等关键节点风险管控。加强审计业务质量检查，开展优秀审计项目评选。继续抓好审计整改，压紧压实整改责任，加强对共性问题的综合分析研究，充分发挥审计的“治已病、防未病”作用。增强大数据审计能力，积极推广运用数字化审计模式，大力开展数据的综合比对和关联分析，解决好审计工作发展“人少事多”的突出矛盾，提高查核问题、评价判断和宏观分析的能力，提高对风险因素的感知、预测、防范的能力，使审计手段更精准、技术方法更科学、工作成效更明显。
xx县审计局
2020年xx月7日
