学习型组织标兵单位事迹
用学习型组织创建的音符谱写新时期证券监管的华彩乐章 ——第二届全国金融系统“学习型组织标兵单位”中国证券监督管理委员会深圳监管局开展“创争”活动的事迹 深圳证监局在创建学习型组织的过程中，并非一般意义上强调组织对学习的重视。而是针对员工队伍的特点，以人生观、价值观为切入点，以学习体系为平台，以组织制度为保障，把培养、锻炼员工队伍放在首位，全面打造学习型团队。 一、引导树立正确的人生观和价值观，增强使命感 （一）树立共同目标。 目标是未来的一幅蓝图，是明日的梦想与机会。深圳证监局充分认识到目标在创建学习型组织中的凝聚作用、导向作用和激励作用。要求全局员工在资本市场的建设中，应该提倡避事为耻、勇于担当的精神，志存高远，做事、尽责、光明磊落、坦坦荡荡地书写自己的人生，为证券市场的健康发展贡献自己的力量。 （二）端正价值观。 不同的价值观对个人和组织有着不同的导向，证监局要求全局员工无论在工作中还是在学习中，都要注重实效，不摆花架子，树立起“追求卓越”的价值观，创造出“与众不同的作风、与众不同的观念、与众不同的思路、与众不同的素质和与众不同的创新。” （三）增强使命感。 强烈的使命感是学习的强大推动力。深圳证监局每年坚持组织全局员工进行大运动量的徒步“重走长征路”，通过“吃苦磨练”，使全局员工切身感受党在残酷环境中生存、在艰苦奋斗中壮大的历史，增强继承光荣革命传统的历史使命感。 二、把监管事业和个人的价值结合起来，鼓励自我超越 （一）压担子挖潜力，提高政策水平，促进自我实现。 新兴加转轨的资本市场，为证券行业员工队伍的自我实现留下了大量的空间。深圳证监局充分认识到，一个人自我实现的程度有多大，很大程度上要看他们的潜能开发程度有多大。为充分挖掘员工队伍的潜能，证监局不断给大家压担子，要求大家学习研究与投资者利益密切相关但法律法规未明确规定，又缺乏政策依据的新问题，提高政策水平。在解决无法可依、无例可循的疑难问题时，要求大家运用价值判断和价值选择的“三个原则”：一是遵照法律法规和遵循法理精神，二是保护中小投资者利益，三是促进市场效率。鼓励大家在符合“三原则”的条件下，大胆闯、大胆试、大胆作为，在监管实践中历练，增长才干，实现自我。 （二）在工作中理解生命的价值和体验生活的意义。 启发员工在实践中认识证券监管工作的重要意义，既保护广大投资者的权益，促进市场的效率，又实现自我的人生价值；通过案例讨论等多种形式增加工作吸引力和乐趣。以此激发全局员工的主动监管热情，实现两个转变，即将“要我干”转变为“我要干”；将被动的“尽力而为”转变为主动的“全力以赴”。 三、构建学习体系，将持续学习与监管工作相结合 （一）树立危机意识，激发个人学习潜能。 个人学习是一切学习的基础。为激发个人学习的潜力，深圳证监局开展了以“比照”为特点的一系列主题活动：一比照岗位，看自己的工作效率和工作效果是否存在问题，认识学习的重要性；二比照形势，看自己在新形势下对监管工作的适应性是否存在问题，认识学习的紧迫性；三比照同事，看自己的知识水平和业务能力是否存在差距，认识学习的持续性和竞争性。通过“看”、“比”，自己发现问题，选择变更目标，分析原因、制定对策、组织落实。
（三）搭建高速信息平台，提升学习效率。 深圳证监局建立了证监会系统派出机构第一个国际互联网站，为全局员工搭建多元化的“学习信息网”，实现从传统学习方式到现代学习方式的转变。以处室为单位开发办公信息系统、信访系统、案件管理系统等一整套的业务管理系统，实现个人办公、信息共享、管理拓展等方面的整合。以全局为基础开发内部网，为全局员工提供扁平化的信息交流渠道，创造更广阔的学习平台。其中“证券期货市场新闻”、“市场信息”、“监管工作信息”等栏目承载量大，贴近市场，动态更新快，达到主动监管目的。“处室栏目”、“培训简报”、“业务专题”等栏目充分实现学习资源实时共享；办公事务平台、绩效考核系统等多个管理子系统，成为科学管理的有力助手；“五味子”电子杂志成为员工工作之余，沟通思想、提高素养的平台。
通过开展创建学习型组织活动，深圳证监局已经成长为一支有持续的学习力、较强的执行力、迅捷的创新力、牢固的凝聚力的专业化监管劲旅，无论是监管实效，还是队伍建设，都取得了较好的成效。 一、以学习促监管，创造性开展工作，监管实效不断提升 （一）创新监管理念成为创造性开展工作的思想基础。 “道高一尺、魔高一丈”，日新月异的资本市场向监管部门不断提出新的挑战，通过不断的学习和创新，深圳证监局实现了监管理念的“四个转变”： 一是变重审批为重监管。在资本市场改革开放之初，法律法规赋予一线监管大量的审批职能，市场规模的快速扩张使审批一度成为深圳证监局的主要工作。随着资本市场的发展，深圳证监局在全局范围开展了一场转变监管理念的教育活动，围绕转变观念、转变职能，使全局员工变重审批为重监管，看淡权力，将工作重点转到一线监管之中。 二是变被动监管为主动监管。监管工作性质本身带有滞后于市场的特性，深圳证监局曾提出“与市场相比，最多只能慢半拍，不能差一步”的口号，但事后监管在特定情况下还是会使正常的监管工作陷入被动。深圳证监局突破思维定势，将监管关口前移，变事后监管为事前、事中、事后全过程监管，争取工作主动。 三是变直接监管为借力监管。日趋多元化的市场环境使监管要素也日益复杂，仅凭证监局“单打独斗”，不仅效率较低，而且达不到预期效果。深圳证监局开动脑筋，尝试借助中介机构、媒体、其他监管机关的力量，延伸监管触角，增强监管合力，实现借力监管。 四是变单纯的监管为监管与服务并重。监管机构与监管对象是对立统一体。监管机构既要认真履行监管职责，还应为监管对象提供有效的服务。深圳证监局注重为监管对象服务，解决其实际困难。针对上市公司股改清欠中遇到的政策及技术性障碍，提供多种形式的帮助：邀请券商、律师等专业人士就有关问题进行研讨、交流，寻找解决的方案。 （二）创新监管思路成为创造性开展工作的行动指南。 一是主动出击，勤勉履职。深圳证监局监管工作呈现出崭新的局面，早期靠领导出思路、下任务、教方法、支点子，员工被动接受执行的局面一去不复返了，大家都认真勤勉地履行自己的监管责任，都在琢磨如何在自己的岗位上创造性地开展工作，新的监管思路、点子和方法不断涌现。主动查处了中科创业股价操纵案、三九医药巨额资金占用案、华泰证券高级管理人员盗转巨额资金案、取缔非法网点案等一系列大案要案。 二是敢用价值判断“三原则”。 价值判断和价值选择的“三个原则”，为深圳证监局提供了行之有效的思想方法，不仅切实提高了监管队伍的政策水平，而且提高了监管效率。在“三个原则”指导下，即使法律法规没有明确规定，也阻挡不了监管者的步伐。在“三九医药”案件的查处中，深圳证监局从保护投资者权益、维护市场秩序的价值取向出发，保持高度的职业敏感，充分认识查处“三九医药”案件的典型意义，打击此类行为对规范市场、保护投资人利益的积极意义，保证了“三九”案很快顺利突破，揭开了近年在全国大规模展开的大股东侵占上市公司资产的“清欠”序幕。
二、以学习促团队建设，团队战斗力显著增强
